
2019 No. 134
Sanctions
The Iran (Sanctions) (Human Rights) (EU Exit) Regulations 2019 (revoked)
Made 29th January 2019
Laid before Parliament 31st January 2019
Coming into force in accordance with regulation 1(2)
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
PART 1 General
Citation and commencement
1 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Interpretation
2 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Application of prohibitions and requirements outside the United Kingdom
3 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Purposes
4 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
PART 2 Designation of persons
Power to designate persons
5 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Designation criteria
6 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Meaning of  “owned or controlled directly or indirectly”
7 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Notification and publicity where designation power used
8 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Confidential information in certain cases where designation power used
9 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
PART 3 Finance
Meaning of  “designated person” in Part 3
10 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Asset-freeze in relation to designated persons
11 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Making funds available to designated person
12 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Making funds available for benefit of designated person
13 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Making economic resources available to designated person
14 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Making economic resources available for benefit of designated person
15 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Circumventing etc prohibitions
16 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
PART 4 Immigration
Immigration
17 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
PART 5 Trade
CHAPTER 1
Interpretation
Definition of  “restricted goods” and  “restricted technology”
18 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Definition of  “internal repression goods” and  “internal repression technology”
19 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Definition of  “interception and monitoring goods” and  “interception and monitoring technology”
20 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Definition of  “interception and monitoring services”
21 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Interpretation of other expressions used in this Part
22 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
CHAPTER 2
Restricted goods and restricted technology
Export of restricted goods
23 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Supply and delivery of restricted goods
24 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Making restricted goods and restricted technology available
25 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Transfer of restricted technology
26 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Technical assistance relating to restricted goods and restricted technology
27 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Financial services and funds relating to restricted goods and restricted technology
28 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Brokering services: non-UK activity relating to restricted goods and restricted technology
29 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
CHAPTER 3
Interception and monitoring services
Provision of interception and monitoring services
30 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
CHAPTER 4
Further provision
Circumventing etc prohibitions
31 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Defences
32 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
PART 6 Exceptions and licences
Finance: exceptions from prohibitions
33 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Exception for authorised conduct in a relevant country
33A 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Exception for acts done for purposes of national security or prevention of serious crime
34 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Treasury licences
35 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Trade licences
36 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Licences: general provisions
37 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Finance: licensing offences
38 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Trade: licensing offences
39 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Section 8B(1) to (3) of Immigration Act 1971: directions
40 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
PART 7 Information and records
Finance: reporting obligations
41 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
“Relevant firm”
42 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Finance: powers to request information
43 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Finance: production of documents
44 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Finance: information offences
45 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Trade: application of information powers in CEMA
46 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
General trade licences: records
47 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
General trade licences: inspection of records
48 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Disclosure of information
49 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Finance: disclosure to the Treasury
49A. 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Part 7: supplementary
50 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
PART 8 Enforcement
Penalties for offences
51 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Liability of officers of bodies corporate etc
52 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Jurisdiction to try offences
53 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Procedure for offences by unincorporated bodies
54 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Time limit for proceedings for summary offences
55 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Trade enforcement: application of CEMA
56 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Trade offences in CEMA: modification of penalty
57 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Application of Chapter 1 of Part 2 of Serious Organised Crime and Police Act 2005
58 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Monetary penalties
59 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
PART 9 Maritime enforcement
Exercise of maritime enforcement powers
60 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Maritime enforcement officers
61 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Power to stop, board, search etc
62 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Seizure power
63 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Restrictions on exercise of maritime enforcement powers
64 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Interpretation of Part 9
65 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
PART 10 Supplementary and final provision
Notices
66 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Trade: overlapping offences
67 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Revocation of the Iran (Human Rights) Council Regulation
68 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Other revocations and amendments
69 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Transitional provision: Treasury licences
70 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Transitional provision: trade licences
71 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Transitional provision: pending applications for trade licences
72 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Transitional Provisions: prior obligations
73 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
SCHEDULES
SCHEDULE 1
Rules for interpretation of regulation 7(2)

Regulation 7(3)
Application of Schedule
1 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Joint interests
2 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Joint arrangements
3 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Calculating shareholdings
4 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Voting rights
5 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
6 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Rights to appoint or remove members of the board
7 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
8 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Shares or rights held  “indirectly”
9 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Shares held by nominees
10 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Rights treated as held by person who controls their exercise
11 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
12 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Rights exercisable only in certain circumstances etc
13 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Rights attached to shares held by way of security
14 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
SCHEDULE 2
List of internal repression goods and internal repression technology

Regulation 19
Firearms and related goods
1 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Vehicles
4 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Explosive substances and related goods
5 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
6 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
7 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Other goods
8 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
9 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
10 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
11 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
12 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
13 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Production equipment
14 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Software and technology
15 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
16 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Interpretation
17 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
SCHEDULE 3
List of interception and monitoring goods and interception and monitoring technology

Regulation 20
Interception and monitoring equipment
1 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Other software and other technology
3 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Interpretation
4 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Acronyms and abbreviations used in this Schedule
5 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
SCHEDULE 4
Treasury licences: purposes

Regulation 35(2)
Interpretation
1 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Basic needs
2 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Legal services
3 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Maintenance of frozen funds and economic resources
4 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Extraordinary expenses
5 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Pre-existing judicial decisions etc
6 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Humanitarian assistance activities etc
7 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Diplomatic missions
8 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Extraordinary situation
9 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Prior obligations
10 
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .